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甘肃辖区新设证券经营机构经营与合规管理培训班


  为帮助甘肃辖区新设证券经营机构提高经营管理水平,规范业务运作,提升综合金融服务能力,亚虎娱乐官网首页协会与甘肃证券期货业协会于201876日联合举办了“甘肃辖区新设证券经营机构经营与合规管理培训班”。甘肃辖区证券经营机构新任负责人、合规管理人员近140人参加了培训。甘肃证监局机构处副处长王彬应邀到会并亲自授课。甘肃协会副秘书长兼会员部主任陈熠昕主持并致开班辞。

  上午,亚虎娱乐官网首页协会面授培训讲师、山西证券青岛分公司总经理张学以《我与我的几个新设营业部》为开场白,阐述了选址对于新设营业部的重要性,以及新设营业部如何定位、思考、谋划;分享了自己在新营业部团队建设、合规内控、业务拓展、日常管理中的成功经验。张学指出,在行业整体佣金率进一步下降的背景下,传统通道业务转型已成为共识,除近年来快速发展的投资银行业务的业绩新增量外,投资顾问业务将是未来新设营业部的发展方向。张学先生作为一名证券业老兵,成功筹建和经营了多家新设营业部,成绩显著,积累了丰富的实践经验。他独到的见解实操性强、接地气,使与会者受益匪浅,具有非常宝贵的借鉴意义。

  下午,甘肃协会邀请辖区经营各有特色的9家营业部老总做了经验分享,大家将展业中感触最深的一点一滴做了坦诚交流。最后,甘肃证监局机构处副处长王彬结合甘肃辖区近期有关情况授课,并对培训班做总结发言。指出现在辖区营业部负责人更替快、年轻化趋势明显,此次培训安排得紧凑、实用、接地气,及时而必要。新设营业部门槛低,合适的负责人是关键。新任负责人一定要明确自己的角色转换,在抓业务的同时充分重视合规风控的重要性。在严监管的大环境下,首先要明规则,明白红线在哪里、风险点在哪里;其次是管住人,要用机制、体制来保证,要进行合规培训、检查、考核和问责,积极开展自纠自查;再次是把握关键点,加强对员工的管理,岗位设置上相应的岗位必须有,冲突的岗位不能兼职,对客户回访要做差异化处理,杜绝代客理财、为客户提供融资便利、代销金融产品等违规行为;对适当性管理要严加落实,这既是对投资者、对市场的保护,也是对从业人员的保护,因此工作不能流于形式。对客户测评中明显不合理的要及时发现,及时纠正,利用微信、短信等通讯形式宣传推广风险高的产品时要筛选受众,针对合格投资者,对业务流程进行控制;最后在日常管理中该公示的信息要公示,该报备的事项要及时报备。总之各营业部在今后的经营中要对市场、对规则有敬畏之心,做好合规管理,加强服务、提高专业水平。辖区行业内的投诉大多因为服务不专业、不耐心,而不是因为违法违规,遇到投诉态度要积极,不要使误会加深,不要引爆不良情绪,真正承担起纠纷处理第一责任人的义务。

 

                                                                                       亚虎娱乐官网首页协会

                                                                                     甘肃证券期货业协会

                                                                                        2018年7月8日



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